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违规炒股! 多名券商员工被罚

深圳新闻网
2025-09-13 05:22:26

违规炒股! 多名券商员工被罚

更新时间：　浏览次数： 258

又有券商员工违规炒股。

7月23日，厦门证监局接连发布三张行政处罚决定书，剑指券商从业人员违规买卖证券行为，涉金圆统一证券与长城国瑞证券两家券商。

行政处罚决定书显示，金圆统一证券王健，长城国瑞证券郑瀚、陈仲宾三人，在任职期间借用他人证券账户交易股票和可转换公司债券，被处以没收违法所得并罚款、或单处罚款的行政处罚。其中，三人最终罚款金额均为4万元。

具体来看，王健2022年3月20日至2024年8月31日在金圆统一证券任职，期间使用“王某”中信建投证券账户买卖股票，两年半时间内累计成交金额达979.17万元，尽管交易金额较大，但最终累计盈利仅5579.29元。

郑瀚在长城国瑞证券任职期间，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某叶”长城国瑞证券账户买卖股票及可转换公司债券，总成交金额576.67万元，累计亏损4.86万元。

陈仲宾在长城国瑞证券任职期间，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”华泰证券账户买卖股票及可转换公司债券，累计成交金额192.46万元，累计盈利4069.91元。

“因违反证券法的禁止性规定，券商从业人员违规买卖证券构成违法。”北京德和衡（上海）律师事务所高级合伙人、德和衡研究院上海分院院长白耀华律师向记者表示。

关于危害性，白耀华明确指出，证券从业人员借用他人账户交易股票及可转债，危害性主要体现在三个方面：

一是破坏市场公平性。从业人员利用信息优势或职务便利牟利，违背市场公开、公平原则，损害普通投资者权益。

二是损害投资者信任。券商从业人员参与交易易引发利益冲突，削弱市场公信力。

三是增加系统性风险。大规模违规交易可能扰乱市场定价机制，放大波动风险。

记者还注意到，在上述三起违规事件中，郑瀚借用他人账户交易时亏损不小。那么，在此情况下，出借账户的投资者能否就亏损向对方索赔？

白耀华向记者表示，根据民法典的侵权责任编，违规者借用账户实施违法交易导致亏损，构成过错侵权，应承担赔偿责任。投资者需证明出借账户与亏损的因果关系（如交易记录、资金流水）、违规者的主观过错（明知违法仍操作）。

此外，白耀华提醒道，投资者出借账户本身涉嫌违反证券法第五十八条的规定，可能被认定为“共同过错”，导致赔偿比例降低。司法实践中，法院可能根据过错程度划分责任。

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